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SEC第二位女掌門即將就任:或再掀監(jiān)管風(fēng)暴
資訊 > 訪談 > 正文 901 嚴(yán)湘君 第一財經(jīng)日報 2013-04-10 09:27:02

嚴(yán)湘君  不知是不是接受奧巴馬總統(tǒng)提名時所著的那身紅衣帶來的好兆頭,瑪麗·約·懷特(Mary Jo White)終于在提名三個月后,順利成為美國證券交易委員會(SEC)掌門。  北京時間4月9日,美國參議院正式批準(zhǔn)了...

嚴(yán)湘君

  不知是不是接受奧巴馬總統(tǒng)提名時所著的那身紅衣帶來的好兆頭,瑪麗·約·懷特(Mary Jo White)終于在提名三個月后,順利成為美國證券交易委員會(SEC)掌門。

  北京時間4月9日,美國參議院正式批準(zhǔn)了懷特就任SEC主席的提名。懷特將取代SEC現(xiàn)任的臨時主席埃麗薩·瓦爾特(Elisse Walter),作為第一位擁有檢察官經(jīng)歷的主席,即日上任。

  傲人的經(jīng)歷

  懷特成長于弗吉尼亞州北部,在威廉與瑪麗學(xué)院獲得學(xué)士學(xué)位畢業(yè)后,懷特分別在社會研究新學(xué)院和哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院獲得心理學(xué)碩士和法學(xué)博士學(xué)位

  懷特身材嬌小,現(xiàn)正值花甲,歲月在她的臉上已留下了不少痕跡,但比起皺紋來,眼神中透露出的堅毅則更引人注意。

  作為曼哈頓第一位女檢察官,在任職期間,懷特曾將暴徒約翰·高蒂(John Gotti)送進(jìn)監(jiān)獄,此人是紐約五大黑手黨家族之一的甘比諾犯罪家族(Gambino crime family)的老大。而1993年制造世貿(mào)中心爆炸的恐怖分子以及1998年美國駐非洲國家大使館爆炸的兩名襲擊者,也都由她繩之于法。

  2002年,她離開了美國的司法部門,作為訴訟主管加入德普律師事務(wù)所(Debevoise & Plimpton),她的客戶名單上則赫然羅列著摩根大通、微軟、豐田等企業(yè)。此外,懷特還處理過很多華爾街的案子:為美國銀行前CEO 肯·路易斯(Ken Lewis)證券欺詐罪的指控進(jìn)行過辯護(hù),幫摩根士丹利提前確認(rèn)了針對彼時即將就任CEO的約翰·麥克(John Mack)的一項內(nèi)部交易調(diào)查將被撤下等。

  再掀監(jiān)管風(fēng)暴?

  值得注意的是,懷特和她的前任夏皮羅(Mary Schapiro)的名字都叫瑪麗,而“瑪麗一號”可是帶著一張優(yōu)異成績單離開SEC的。

  2009年SEC因未能及時發(fā)現(xiàn)伯納德·麥道夫(Bernard Madoff)的“龐氏騙局”而遭受重大打擊,眾多在其監(jiān)管下的投行紛紛倒閉,國會甚至考慮解散SEC。夏皮羅作為一名精明的談判者臨危受命,保住了SEC,并且在其任職的四年間帶領(lǐng)SEC走出金融危機的迷霧,幫助SEC重拾聲譽。

  夏皮羅十分注重保護(hù)投資者的利益,因此在加強執(zhí)法監(jiān)管、建立金融服務(wù)業(yè)新規(guī)則上,一直不遺余力。2011和2012兩個財年,SEC分別開展了735起和734起執(zhí)法行動,其中,前者創(chuàng)下SEC歷史上年度最高執(zhí)法次數(shù)紀(jì)錄。

  2009財年至今,SEC累計為投資者追回60多億美元的損失,對129個個人和機構(gòu)在金融危機中的行為提起訴訟,其中包括50名首席執(zhí)行官和多名高級官員。

  在法律界聲名赫赫的“瑪麗二號”,在前任如此巨大的光環(huán)之下又會刮出什么樣的“監(jiān)管風(fēng)暴”來應(yīng)對評論家們對SEC針對引發(fā)金融危機的大型銀行處罰不力的指責(zé)呢?

  “美國公眾將會是我的客戶,我將竭盡所能為他們工作。”懷特承諾道。

  懷特在其任命聽證會上表示,她將積極地推動執(zhí)法并且表示所有違法者,不管是個人還是機構(gòu),也不論其職位或者規(guī)模,都必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

  “她很堅強,是個有經(jīng)驗的檢察官,這正是目前SEC重塑投資者信心時所需要的。”紐約州總檢察長艾瑞克·史樹德(Eric Schneiderman)在一份聲明中表示;蛟S作為第一位擁有檢察官經(jīng)歷的SEC主席,懷特真能刮起一陣不一樣的監(jiān)管風(fēng)暴。

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